各国对于保荐人资质条件的要求要比一般比较严格

2024-03-04 11:23:08

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　　各国对于保荐人资质条件的要求要比一般证券公司严格，大多需要特殊的认证程序，并且进行定期的审核。如在英国，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如，保荐人必须在任何时候保证拥有四名具备相关资格的项目人员，项目人员必须通过专业资格考试（特别豁免的除外），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人。

　　香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5]。香港联*所依据一定条件设立了一份符合资格的保荐人名册。要列入保荐人名册，准保荐人必须促使联*所确信其具备所需要的经验和专业才能，可以履行保荐人应尽的职责。

中华人民共和国民法典

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